為傳達私募基金監管精神，培育轄區私募基金合規風控文化，2019年9月27日，早上九點貴州證監局于貴陽市觀山湖區聯合廣場B座27樓會議室舉辦了2019年貴州轄區私募基金合規風控培訓會，我司總經理李曄攜同事受邀參加此次座談。

貴州證監局黨委書記、局長凌峰同志出席會議并講話。本次培訓邀請貴州省公安廳經偵總隊、中國證券投資基金業協會業務骨干、行業專家及貴州證監局監管干部，分別介紹了防范化解私募基金領域非法集資風險工作情況、私募基金自律管理規則與自律懲戒措施、貴州轄區資本市場發展歷程、私募基金監管體系、轄區私募基金監管情況、私募基金托管外包業務等內容。

                                                    （圖一為會議現場）
    凌峰局長指出，轄區私募基金行業近年來在促進地方經濟發展，特別是支持地方基礎設施建設、服務貴州脫貧攻堅和促進企業發展方面取得了不錯的成績，但在迅速發展的同時隱藏了一些風險。他強調，轄區私募基金管理人要“一手抓發展，一手抓合規”，在發展過程中，必須堅守合規底線和道德底線，時刻關注風險因素，進一步做好合規工作和內控管理，加強對“募、投、管、退”四個環節的管控，立足長遠，尋求機遇，保持貴州私募行業平穩運行。同時，凌峰局長也提出了三點希望和要求，一是希望轄區私募基金管理人能更多參與到貴州企業發展，真正發揮出股權基金和創投基金的作用，推動貴州企業由小到大、由弱到強，更好地促進貴州社會經濟發展。二是希望加強多方交流和行業建設，通過“走出去、引進來”的形式，拓展轄區私募基金管理人視野，創造更多合作機會，尋求更好發展機遇，促進改變經營模式。三是希望轄區私募基金管理人能進一步提高合規意識，提升合規管理水平，通過有效的工作把潛在風險因素化解和消除，為貴州私募基金行業和貴州資本市場創造更好的發展環境。

                                                    （圖二為凌峰局長講話）

本次培訓以私募基金監管為重點，課程安排高效務實，現場反響熱烈，達到了預期效果。

                                                    （圖三為高潔處長通報轄區監管情況）

下一步，貴州證監局將繼續嚴格按照“補短板、強監管、守底線、促發展”的監管工作原則，堅持穩中求進的工作基調，持續探索與地方政府、有關部門及自律組織建立私募基金監管合作的長效機制，形成監管合力，與轄區私募基金管理人一起，共同推動轄區私募基金行業穩定健康發展，以更高的質量服務轄區實體經濟。